支行四项制度排查报告

为不断加强全行干部员工队伍管理，促进内控及案防制度的贯彻执行，有效排除风险隐患，提升案件防控水平，根据《**银行关于进一步开展“四项制度”贯彻执行情况和员工异常行为排查实施方案》的要求，**支行在全支行范围内开展了“四项制度”执行情况和员工异常行为排查工作。

一、组织领导

为确保本次排查工作顺利开展，特成立**行**支行“四项制度”和员工异常行为排查工作领导组：

组  长：***

副组长：***

成  员：*** *** *** ***

领导组负责此次排查工作的组织领导、推进落实，对排查整改结果进行汇总上报。

二、排查方式方法

（一）我支行行长亲自动员、安排，带头进行排查，行长负总责，副行长具体抓，员工负责具体执行的工作格局。严格落实了排查工作责任制，深入排查“四项制度”的执行情况，查找员工存在的异常问题，特别是“九种人”问题，切实落实了整改措施，确保了排查工作不搞形式、不走过场，收到了实效。

（二）严格遵守了排查工作纪律。排查时坚持了依法合规、审慎实施，客观公正、实事求是，严格按照规定的时间、内容、流程和事项完成了排查工作。

（三）认真开展员工异常行为排查工作。**支行所有员工均认真填写了《山西省农村信用社员工异常行为自查承诺表》、《工作人员的近亲属参与经营民间融资机构情况自查及承诺表》、《盂县农商银行员工异常行为排查表（一）》，并亲笔签名确认；通过微信申请下载了《无犯罪记录证明》、提供《个人信用信息报告》、通过中国执行网查询**支行所有员工都无涉诉记录。

三、排查结果

四、排查专项活动发现的问题

经过我支行排查，未发现存在违反“四项制度”的行为，也未发现员工有任何异常行为。

五、下阶段工作打算

虽然我联社在排查过程中未发现任何问题和线索，但是我们也不能掉以轻心，要将“四项制度”排查和员工异常行为排查工作做为一项长期任务来抓，作为促进我支行又好又快发展的保障来抓。

首先要加强对员工的教育培训，提高员工素质和风险识别能力，引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观，爱岗敬业、忠于职守，提高自 身修养和职业道德情操，尤其是物质生活方面，大力提倡艰苦朴素、知足常乐的精神，经常开展法规法纪教育、职业道德教育和案件警示教育，提高广大员工的自律意识、法律意识、道德水准、合规意识和案件防范意识。

其次是鼓励员工做学习型员工，加强对员工业务技能和业务知识的培训，培育一支熟练掌握业务技能和新知识的员工队伍，

提高员工知风险、识风险、化风险、抗风险的风险识别能力，减少和杜绝工作中的盲从和失误，确实做到遵章按规操作，依法合规经营。

第三要加大对现场检查和举报的查处力度。对现场检查发现的违规问题及通过群众来信来访等方式举报核实的违规问题，要依法依规从严处罚。

第四要严格报告制度。对在今后排查中发现的任何案件苗头和案件隐患，要严格按照要求及时上报总行处理。

**行**支行

二〇二〇年六月三十日